证券从业资格考试题_证券从业资格试题

2019年证券从业考试基本法律法规练习题

1.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构A.1B.2C.3D.5正确答案：B【专家解析】证券公司的法定代表人或者高级管理人......

2019-08-01 15:44:55
2019年证券从业资格证券市场基本法律法规练习题

1、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。A、[0.1]B、[0.2]C、[0.3]D、[0.5]正确答案：C【专家解析】因国有股行政划转......

2019-08-01 15:44:02
2019年证券从业资格证券市场基本法律法规备考习题

1、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。A、中国人民银行B、证券监督管理机构C、证券业协会D、财政部正确答案：B【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证......

2019-08-01 15:43:28
2019年证券从业证券市场基本法律法规考点试题

1. 被中国证券业协会采取纪律处分未满( )年，不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4答案：B解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第33条规定，有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：1、不符合本规范第31条规......

2019-08-01 15:42:41

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