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  • 证券从业《法律法规》新增考点:证券公司分类监管
          乐考网小编为大家分享了“证券从业《法律法规》新增考点:证券公司分类监管”本文主要提供知识点供大家备考学习，后续小编会更新更多精华考点敬请期待!考点：证券公司分类监管(第二章第一节)考点解读1.证券公司分类监......
    2020-12-10 14:51:04
  • 证券从业《法律法规》新增考点:证券公司反洗钱工作
          乐考网小编为大家分享了“证券从业《法律法规》新增考点:证券公司反洗钱工作”本文主要提供知识点供大家备考学习，后续小编会更新更多精华考点敬请期待!考点：证券公司反洗钱工作(第二章第一节)考点解读1.反洗钱的定......
    2020-12-10 14:50:31
  • 2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司合规控制
          (一)证券公司合规、合规管理及合规风险的概念1、证券公司的合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和......
    2020-11-11 17:57:27
  • 2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司全面风险管理
          (一)全面风险管理的含义全面风险管理：证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及......
    2020-11-11 17:57:13
  • 2020年证券从业资格证法律法规考点：证券公司治理
          (一)证券公司治理的基本要求(二)证券公司与股东之间关系的特别规定证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意：1、不得滥用权力2、不得超越职权3、依法维护证券公司独立性4、不得开展业务竞争5、关联交易不得......
    2020-11-11 17:56:57
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责......
    2020-10-12 13:31:38
  • 2020年证券从业资格《中华人民共和国证券法》新旧版区别对比
          2020年7月1日，中国证券业协会发布《2020年8月证券业从业人员资格考试公告》，公告内文中特别提示：新修订的《中华人民共和国证券法》自2020年3月1日起施行，考试大纲及教材中涉及证券法有关内容以新修订版为准。下面......
    2020-10-12 13:31:18
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作......
    2020-10-12 13:30:55
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：普通股股东的权利和义务
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：普通股股东的权利和义务享有以下权利：1.公司重大决策参与权普通股股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项......
    2020-07-15 10:47:07
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：优先股和债券
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：优先股和债券(1)优先股和债券的相似之处首先，从获得收益的角度来看，由于投资者每期收益获得现金流相对固定，优先股与债券同属于固定收益类产品，市场价格会受到市场利率波......
    2020-07-15 10:46:45
  • 2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：优先股和普通股的区别
          证券从业资格《金融市场基础知识》知识点：优先股和普通股的区别(1)普通股股东可以全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理，一般情况下不......
    2020-07-15 10:46:23
  • 2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的法律要求
          证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的法律要求公开的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报......
    2020-06-10 11:08:26
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