1. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。B
A：股东权利
B：股票的记载方式
C：股票名称
D：股票编号
2. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。B
A：场内主板市场
B：场外二级市场
C：场外主板市场
D：场内二级市场
3. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。D
A： 30日
B： 15日
C： 45日
D： 10日
4. 债券利息支出属于公司的( )。C
A：营销经费
B：利润
C：费用范围
D：直接成本
5. 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。C
A： 1/2
B： 1/4
C： 1/3
D： 2/3
6. 债券发行的定价方式以( )最典型。D
A：溢价发行
B：折价发行
C：协商定价
D：公开招标
7. ( )起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。C
A： 2002年
B： 2004年
C： 2005年
D： 2006年
8. 狭义的有价证券是指( )。A
A：资本证券
B：商品证券
C：货币证券
D：凭证证券
9. 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。A
A：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B：证券资产管理
C：证券自营
D：证券承销与保荐
10. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。A
A：存款准备金制度
B：发行国债
C：调节税率
D：国家预算
11. 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?( )C
A：韩国政府被迫宣布货币贬值
B：俄罗斯发生债务危机
C：泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D：日本泡沫经济破灭
12. 龙债券的投资者主要来自于( )。C
A：北美洲
B：欧洲
C：亚洲
D：南美洲
13. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A
A：信用风险
B：利率风险
C：经济周期波动风险
D：政策风险
14. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的( )。B
A：存券银行发出ADR
B：存券银行命令托管银行移送证券
C：将所购买的证券存放在托管银行
D：投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
15. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币()。A
A：五亿元
B：五千万元
C：一亿元
D：三千万元
16. 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。C
A：提高基金的变现性
B：保持基金的流动性
C：防止基金操纵股市
D：防止内部人控制
17.根据( A ) 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券
A.发行主体
B 付息方式
C 债券的形态
D 债券的性质
18.截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了( A )个监管合作备忘录
A：46
B：52
C：42
D：37
19. 中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为 (D )
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
20按( C )不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金
A:投资标的
B:基金的组织形式
C:基金运作方式
D:投资目标
