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2019年期货从业资格《法律法规》每日一练多选题

日期: 2019-08-01 15:33:10 作者: 潘晓娟

多选题

1.期货交易所应当编制交易情况(),并及时公布。

A.日报表

B.周报表

C.月报表

D.年报表

2.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会及其派出机构

3.根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,()。

A.不得侵害国家、社会、集体利益

B.不得侵害他人合法权益

C.不得扰乱社会公共秩序

D.不得扰乱交易所及相关单位的工作秩序

4.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。

A.期货投资咨询业务资格申请书

B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表

C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

5.期货公司不得接受()的委托,为其进行期货交易。

A.期货公司工作人员及其配偶

B.证券、期货市场禁入者

C.国家机关和事业单位

D.未能提供开户证明材料的单位和个人


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