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1、按照基础资产分类可将权证分为( )
A、非股权类权证
B、股权类权证
C、债权类权证
D、其他权证
参考答案：B、C、D
2、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证
参考答案：A、B
3、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定，证券交易所的具体职能主要包括( )
A、提供证券交易的场所和设施
B、指定证券交易所的业务规定
C、接受上市的申请，安排证券上市
D、组织，监督证券交易
E、对会员进行监督
F、对上市公司进行监管
J、管理和公布市场信息
H、中国证监会许可的其他职能
参考答案：A、B、C、D、E、F、J、H
4、证券交易不得直接或间接从事下列业务( )
A、以营利为目的的业务
B、新闻出版业
C、发布对证券价格进行预测的文字和资料
D、为他人提供担保
E、对上市公司进行监管
F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务
参考答案：A、B、C、D、F
5、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )
A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B、股指期货交易采用保证金制度
C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E、股指期货合约可以无限期持有
参考答案：A、B、C、D
6、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )
A、系统风险规避功能
B、资产配置功能
C、无负债结算功能
参考答案：A、B
7、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、资产配置功能
D、投机功能
E、套利功能
参考答案：A、B、D、E
8、证券发行市场的构成，证券发行市场由( )
A、证券发行人
B、证券投资者
C、证券服务机构
D、咨询公司
参考答案：A、B、C
9、债券发行方式。债券的发行方式主要有( )
A、定向发行
B、公募发行
C、承包发销
D、招标发行
参考答案：A、C、D
